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欣泰电气后事先行赔付制度还有待改进,兴业证

2019-09-15 20:42栏目:2017威尼斯登陆网站
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新华社上海7月13日电“最严退市新规”出台后,欣泰电气成为第一家因欺诈发行而被强制退市的创业板上市公司,其保荐机构兴业证券也随之启动了5.5亿元先行赔付基金,这也是证监会新股发行制度改革以来的首个券商先行赔付案例。专家分析认为,该项制度对保护投资者权益有着积极意义,但仍存有比较关键的改进之处。

2017威尼斯登陆网站 ,9月18日晚,欣泰电气发布公告称,兴业证券近日向上海国际仲裁中心提出了仲裁申请,第一被申请人为欣泰电气,高管王建华、孙文东、刘桂文也为被申请人。兴业证券的仲裁请求包括被申请人赔偿因其违约行为而遭受的损失2138万元、对投资者先行赔付产生的损失暂定5000万元、以及因被申请人违约而额外赔偿或支出的费用等。上述赔偿金额合计超过7000万元。

散户、机构均“踩雷”,“国家队”也赫然在列

此前的7月9日,兴业证券发布了《关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》,拟出资 5.5 亿元设立先行赔付专项基金赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行造成的损失。

证监会正式启动对欣泰电气欺诈发行强制退市程序,且退市后将不得重新上市。根据深交所的安排,欣泰电气将复牌交易30个交易日,30个交易日后次一交易日,深交所将对其摘牌,彻底终止上市。

而根据7月27日证监会下发的行政处罚决定书,证监会认为兴业证券作为欣泰电气的保荐人及主承销商未能发现虚假陈述等问题,给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处以2400万元罚款,没收承销股票违法所得2078万元并处以60万元罚款;对保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。

不出市场预料,*欣泰复牌后连续两个交易日跌停。

兴业证券则认为,欣泰电气及相关负责人员故意隐瞒或编造虚假事实,故意向申请人提供存有虚假记载的材料,致使申请人未能发现公开发行募集文件存在虚假记载,从而导致申请人被中国证监会处罚。而根据中国证监会所认定的违法事实,欣泰电气及相关负责人员的行为已严重违法《承销协议》的约定和承诺,已构成严重违约。

深交所连续发出警示,欣泰电气因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市,且创业板没有重新上市的制度安排,提醒投资者特别关注该股票投资风险。

由于兴业证券对投资者先行赔付产生的损失只是暂定在5000万元,因此其还保留根据所受此项实际损失的情形,增加请求欣泰电气赔偿损失的权利。

欣泰电气也在12日股票跌停后表示,由于目前生产经营步履维艰、资金紧张,导致公司实施股份回购存在现实困难,无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺,请广大投资者注意投资风险。

此外,欣泰电气还在公告中表示,尽管公司目前并未作破产安排,但由于生产经营步履维艰、资金紧张,导致公司实施股份回购存在现实困难,无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺。公司披露的每股净资产数额系公司财务账面显示的每股对应净资产数,并不一定代表投资者未来可实际取得的金额。

在此次“欺诈”案中,散户、私募等机构均受波及,连“国家队”也赫然在列。数据显示,截至今年3月31日,欣泰电气普通股股东户数为13313户,广东粤财信托就有两只产品名列其中。昔日的私募冠军创势翔甚至在今年3月后还在连续举牌,并从一季度末的股东排名第十,到4月20日因持有公司总股本10%,而跃升为欣泰电气第二大股东。中央汇金资产管理有限责任公司在一季度末也排在十大流通股股东名单的第八位。

而从9月6日起,欣泰电气已经暂停上市。欣泰电气目前正在等待深交所的终止上市决定书,随后进入退市整理期,继续复牌交易30个交易日。随后,欣泰电气便正是告别A股市场。

但是,与之前的退市长油、退市博远不同,这两家公司还有再回归A股的机会,因此在被启动强制退市程序后曾上演“末日疯狂”。而深交所创业板是不接受重新上市申请的,因此,业内人士预测,欣泰电气将开启“跌停秀”。

值得注意的是,证监会已专门与公安机关进行了会商,决定将欣泰电气及相关人员涉嫌欺诈发行及其他有关犯罪问题移送公安机关,依法追究刑事责任。

兴业证券启动先行赔付,哪些投资者可获赔?

欣泰电气发行上市的保荐机构兴业证券,在收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》后即公告,启动设立人民币5.5亿元先行赔付专项基金。

兴业证券本次先行赔付基金的预计规模超过以往案例。此前平安证券保荐的万福生科和海联讯因类似财务造假案例爆出,分别为万福生科启动3亿元先行赔付专项基金,实际赔付金额约1.79亿元;为海联讯的4位主要股东出资2亿元设立补偿基金,实际赔付金额约0.89亿元。

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